近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二(èr)家被要(yào)求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名(míng)。具体来说厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么(shuō)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)通过(guò)深入调查(chá)发(fā)现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低(dī)价(jià)包销多(duō)期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资工具挤厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么(jǐ)占了(le)其他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的(de)重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管(guǎn)从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是(shì)国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态。

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