在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益(yì)的(de)bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗重大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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