直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从(c小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段óng)业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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