零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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