昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障(zh团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月àng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息(xī)系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交易(yì)系(xì)统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月系统、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查。

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