科创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(sh廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思ì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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