金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)。北(běi)向互(hù)换通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北向互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金(jīn)融开放(fàng)格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委员(yu一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十án)会（以下(xià)简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发布联(lián)合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期(qī)先行(xíng)开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其他国(guó)家和(hé)地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期(qī)可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利(lì)率互换集中(zhōng)清算(suàn)业务的(de)清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要(yào)求并(bìng)完(wán)成内地银行间债券市场准入备案(àn)的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外投资者需同时申(shēn)请成为场外(wài)结(jié)算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易(yì)平(píng)台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投资(zī)者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差(chà)后的名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司针对双一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十方清算(suàn)所之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监管合作原则和具体安排(pái)达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于(yú)内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在(zài)债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作安排和联(lián)络协(xié)商机(jī)制，共(gòng)同维护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的正(zhèng)常运(yùn)行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司应当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)及(jí)业(yè)务规则，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维护(hù)投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规、业务(wù)规(guī)则和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一(yī)步做好准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公(gōng)司(sī)为(wèi)参(cān)与做准备。

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