近(jìn)期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建(jiàn)设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融(róng)资工(gōng)具承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和(hé)青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发(fā)展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直(zhí)接(jiē)责任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人(r一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗én)选。

　　梳(s一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗hū)理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与机(jī)构在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可(kě)以看到(dào)，银行间(jiān)交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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