近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在(zài)近期持续(xù)加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速(sù)度不(bù)同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监(jiān)测工作(zuò)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易(yì)商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销，个(gè)别(bié)债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实(shí)提升(shēng)做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确(què)保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处(ch2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月ù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融(róng)报(bào)》记(jì)者(zhě)表示，可以看(kàn)到(dào)，银(yín)行间(jiān)交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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