直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账(zhàng大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值(大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗zhí)投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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