在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuá阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱n)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

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　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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