近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会对建设银行启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务(wù)融(róng)资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案件时(shí)，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴>

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易(yì)商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查(chá)和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的(de)原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其他投资人(rén)的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一(yī)定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构在(zài)从事相关业务(wù)过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价(jià)格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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