金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次)《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业道(dào军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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