昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)中国为什么叫兔子国券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业(yè)信息基础设施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的各(gè)个(gè)环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相中国为什么叫兔子国关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证中国为什么叫兔子国(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部(bù)署客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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