科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèn画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东g)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东dìng画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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