零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jbd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别iān)管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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