直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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