在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼职(李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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