金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者(zhě)通(tōng)过北向互换(huàn)通开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以(y上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗ǐ)下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地(dì)银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期(qī)可交易(yì)品(pǐn)种为利率互(hù)换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报价(jià)商协议(yì)，并为上海清算所利(lì)率互换集(jí)中清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为(wèi)符合(hé)人民银行要求并完成内(nèi)地(dì)银行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境(jìng)外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易权(quán)限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或(huò)该类会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认可的(de)境外上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗电子交(jiāo)易平(píng)台互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上(shàng)海清算(suàn)所和场外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提(tí)供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民币(bì)40亿(yì)元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安排(pái)达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方(fāng)面的(de)监管合作(zuò)安排和联(lián)络协商机(jī)制(zhì)，共(gòng)同(tóng)维护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的(de)各(gè)项职责，组织(zhī)市场各(gè)方(fāng)有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好投(tóu)资(zī)者教育和(hé)服务，切实(shí)维(wéi)护投资者合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了(le)解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差(chà)异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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