直播0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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