在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易(上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(c上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好hǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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