在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交拙荆是什么意思，拙荆是什么意思易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(拙荆是什么意思，拙荆是什么意思xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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