零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金(孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗jīn)的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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