零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(x顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉ún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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