科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛(sh火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗èng)方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒ火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗u)终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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