零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàn善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么g)，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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