零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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