金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(s乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节hì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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