科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(y外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏uè)24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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