直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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