金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限(x1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元iàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果(1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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