零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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