金融界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每(měi)日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所(s一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排uǒ)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)上海清(qīng)算所(suǒ)）和香(xiāng)港场(chǎng)外结(jié)算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互(hù)换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可通过(guò)两地基础(chǔ)设(shè)施(shī)互联互通参与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换通”下(xià)的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价(jià)、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换(huàn)集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会(huì)一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排员或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外(wài)投资(zī)者为(wèi)符(fú)合人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地(dì)银行间债(zhài)券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外(wài)机(jī)构(gòu)投资(zī)者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权(quán)限(xiàn)的境外投资者需(xū)同时申请成为(wèi)场外(wài)结算公(gōng)司的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外(wài)电子(zi)交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境(jìng)内外投(tóu)资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度(dù)：初期，全部境外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名(míng)义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池(chí)风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超过(guò)人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债(zhài)券及(jí)衍生品市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关(guān)事宜(yí)的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监管机(jī)构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的监(jiān)管合作(zuò)安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务(wù)规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育(yù)和服务(wù)，切实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当(dāng)充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应(yīng)进(jìn)一(yī)步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的(de)投资者可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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