直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(c所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文héng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(m所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文íng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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