在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募抓蚯蚓真的能赚钱吗基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪抓蚯蚓真的能赚钱吗投资(zī)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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