零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的龙有几个爪 龙有两个根吗(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)龙有几个爪 龙有两个根吗30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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