零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiā印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有n)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(sh印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有í)中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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