直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhè世界上性功能最强的国家是哪个国家ng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协世界上性功能最强的国家是哪个国家登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业世界上性功能最强的国家是哪个国家登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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