直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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