科创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

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　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。<n是什么化学元素，n是什么化学元素符号/p>

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服n是什么化学元素，n是什么化学元素符号中心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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