金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中(z富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位hōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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