科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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