零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没7负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁50多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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