金(jīn)融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过北向互(hù)换通开展利(lì)率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融(róng)衍生品市(shì)场的(de)协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)）发(fā)布联合(hé)公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全国银(yín)行间同(tóng)业拆借(jiè)中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基础设(shè)施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为(wèi)便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期(qī)可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结(jié)算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境外(wài)投资(zī)者为符(fú)合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投唐山大地震和汶川大地震哪个严重资者(zhě)需同时申请成为场外结(jié)算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央对手方清算机构互(hù)联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公司(sī)针对双方清算(suàn)所(suǒ)之间(jiān)的(de)风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了(le)两地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维(wéi)护(hù)“互换(huàn)通”的(de)正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务(wù)。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业(yè)务(wù)规则，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控(kòng)制，防范和(hé)控(kòng)制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互(hù)换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做(zuò)准(zhǔn)备。

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