零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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