在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　陈睿怎么了，b站陈睿事件 alt="暂(zàn)停(tíng)备案(àn)！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事(shì陈睿怎么了，b站陈睿事件)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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