近期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融(róng)机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点名。解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发(fā)行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度(dù)解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音加强(qiáng)

　　根据(jù)交易(yì)商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和(hé)自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处(chù)分中，警告(gào)及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停(tíng)一定期(qī)限(xiàn)业(yè)务，12位责任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他投资(zī)人(rén)的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间(jiān)债券市(shì)场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门(mén)人(rén)”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是(shì)国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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