在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn凝神静气的意思，凝神静气的意思解释)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(凝神静气的意思，凝神静气的意思解释qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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