在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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