零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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